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El Oficial de Cumplimiento es la persona natural designada por el sujeto obligado, responsable de vigilar la adecuada implementación y funcionamiento del sistema de prevención del LA/FT. Es la persona de contacto entre el sujeto obligado, el organismo supervisor y la Unidad de Inteligencia Financiera UIF-Perú y es un agente en el cual se apoya el organismo supervisor en el ejercicio de la labor de control y supervisión del mencionado sistema. El sujeto obligado que sea persona natural puede ser su propio oficial de cumplimiento. El Oficial de Cumplimiento debe reunir determinados requisitos y cumplir las funciones que establece la normatividad vigente.

Puede ser a dedicación exclusiva o no, según corresponda, y debe de gozar de autonomía e independencia en el ejercicio de las responsabilidades y funciones.

La designación del oficial de cumplimiento debe ser efectuada por al sujeto obligado, cuando este sea persona natural. Debe ser efectuada por el directorio u órgano equivalente, cuando el sujeto obligado sea una persona jurídica. Si la persona jurídica, de acuerdo con su estatuto, no está obligada a tener directorio, la designación es efectuada por el gerente general, gerente, titular-gerente o administrador.

El sujeto obligado debe remitir a su organismo supervisor y a la UIF Perú, una comunicación escrita en la que indique al menos, el nombre, número de su documento de identidad, nacionalidad, domicilio y datos de contacto de la persona designada como oficial de cumplimiento, a la que se debe adjuntar copia del acta de sesión de Directorio u órgano equivalente en la que conste dicha designación.

EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO CORPORATIVO

Los sujetos obligados que integran un mismo grupo económico pueden designar, previa autorización de los organismos supervisores respectivos y de la UIF-Perú, un solo oficial de cumplimiento corporativo, quien debe tener nivel gerencial en una de las personas jurídicas conformantes del grupo económico y contar con el número suficiente de personal.

La autorización para contar con un oficial de cumplimiento corporativo puede ser revocada por la UIF-Perú, cuando por las características particulares de las empresas que conforman el grupo económico no se justifique la autorización para contar con un oficial de cumplimiento corporativo.

SUJETOS OBLIGADOS

Son las personas naturales y jurídicas establecidas en el artículo 3° de la Ley Nº 29038, Ley que incorpora la UIF-Perú a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones; así como aquellas incorporadas a la UIF- Perú, de acuerdo a la facultad que le otorga la citada norma como son:

  1. Las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros y demás comprendidas en los artículos 16 y 17 de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros, Ley Nº 26702.
  2. Las empresas emisoras de tarjetas de crédito y/o débito.
  3. Las cooperativas de ahorro y crédito.
  4. Los fiduciarios o administradores de bienes, empresas y consorcios.
  5. Las sociedades agentes de bolsa, sociedades agentes de productos y sociedades intermediarias de valores.
  6. Las sociedades administradoras de fondos mutuos, fondos de inversión, fondos colectivos, y fondos de seguros de pensiones.
  7. La Bolsa de Valores, otros mecanismos centralizados de negociación e instituciones de compensación y liquidación de valores.
  8. La Bolsa de Productos.
  9. Las empresas o personas naturales dedicadas a la compra y venta de vehículos, embarcaciones y aeronaves.
  10. Las empresas o personas naturales dedicadas a la actividad de la construcción e inmobiliarias.
  11. Los casinos, sociedades de lotería y casas de juegos, incluyendo bingos, tragamonedas, hipódromos y sus agencias, y otras similares.
  12. Los almacenes generales de depósito.
  13. Las agencias de aduana.
  14. Las empresas que permitan que mediante sus programas y sistemas de informática se realicen operaciones sospechosas.
  15. Las personas naturales o jurídicas que se dediquen a la compra y venta de divisas.
  16. Las personas naturales o jurídicas que se dediquen al servicio de correo y courier.
  17. Las personas naturales o jurídicas que se dediquen al comercio de antigüedades.
  18. Las personas naturales o jurídicas que se dediquen al comercio de joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de arte y sellos postales.
  19. Las personas naturales o jurídicas que se dediquen a los préstamos y empeño.
  20. Las agencias de viajes y turismo, hoteles y restaurantes.
  21. Los Notarios Públicos.
  22. Los Martilleros Públicos.
  23. Las personas naturales o jurídicas que reciban donaciones o aportes de terceros.
  24. Los despachadores de operaciones de importación y exportación.
  25. Los servicios de cajas de seguridad y consignaciones, que serán abiertas con autorización de su titular o por mandato judicial.
  26. La Comisión de Lucha contra los Delitos Aduaneros y la Piratería.
  27. Los laboratorios y empresas que producen y/o comercialicen insumos químicos que se utilicen para la fabricación de drogas y/o explosivos.
  28. Las personas naturales y/o jurídicas dedicadas a la compraventa o importaciones de armas.
  29. Las personas naturales y/o jurídicas dedicadas a la fabricación y/o comercialización de materiales explosivos.
  30. Los gestores de intereses en la administración pública, según Ley Nº 28024.
  31. Las empresas mineras.
  32. Las organizaciones e instituciones públicas receptoras de fondos que no provengan del erario nacional.