El Oficial de Cumplimiento es la persona natural designada por el sujeto obligado, responsable de vigilar la adecuada implementación y funcionamiento del sistema de prevención del LA/FT. Es la persona de contacto entre el sujeto obligado, el organismo supervisor y la Unidad de Inteligencia Financiera UIF-Perú y es un agente en el cual se apoya […]
Lo que debemos saber del reglamento interno de trabajo
Es aquella norma elaborada por la empresa que determina las condiciones a las que deben sujetarse los empleadores y trabajadores en el cumplimiento de sus prestaciones. Es de importancia señalar que las empresas que tengan más de cien trabajadores están obligadas a contar con uno, ya que si no es así la Superintendencia Nacional de […]
¿Sabías que los club de fútbol deben contar con un oficial de cumplimiento para la prevención de lavado de activos?
Mediante Resolución SBS Nº 369-2018 de fecha 03 de febrero del 2018 la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones aprueba la Norma para la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo aplicable a los sujetos obligados bajo el sistema acotado de prevención del lavado de activos y […]
La Escisión de una empresa, sus elementos y las formas que regula la ley general de sociedades
La escisión es un procedimiento de reestructuración empresarial que responde a diversos motivos económicos y jurídicos (descentralización organizativa, especialización por lineas de producción, concentración empresarial, beneficios fiscales, problemas internos entre socios, etc) En la legislación societaria la escisión se presenta como una operación consistente en la fragmentación total o parcial del patrimonio de una sociedad […]
Alcances del impedimento para contratar con el estado de parte de los proveedores que pertenecen a un mismo grupo económico
Mediante OPINIÓN Nº 002-2018/DTN de fecha 05 de enero del 2018, la Dirección Técnico Normativa del OSCE ha señalado que la normativa de contrataciones del Estado permite que toda persona, natural o jurídica, que cumpla con los requisitos previstos en esta pueda ser participante, postor, contratista y/o subcontratista en las contrataciones que las Entidades llevan […]
¿Cómo se realiza la compra o la venta de una empresa?
Hace unos días recibir la visita de un cliente. Era la primera vez que deseaba realizar una operación de M&A. Se notaba preocupado pero a la vez muy interesado en conocer con exactitud los pormenores del proceso; ya que el directorio de la empresa que gerencia le había encargado como responsable directo de la operación. […]